池田憲人
総務委員会
池田憲人の発言 （総務委員会）
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○池田参考人 池田でございます。
お答え申し上げます。
今回の事象につきましては、御高齢のお客様に投資信託を販売する際には、社内規則で、勧誘をする前と申込み受け付け前の二回、管理者による承認を行うということをしております。今回は、前者を行っていなかったということが今回の事象でございます。
本件により、数多くのお客様に御心配をおかけしてしまったことについて……（吉川（元）委員「聞いたことに答えてください。いつから調査を始めたのか、契機は何だったのか」と呼ぶ）わかりました。はい。
発覚の契機は、お客様の苦情を受け、個別の販売状況を調査している過程で、昨年十一月に本件不適切取扱いが判明したことが契機となっております。その後、本年二月に、ゆうちょ銀行の直営店全店を対象として、コンプライアンス部署による社内調査を本格化したところでございます。
以上、お答え申し上げました。
お答え申し上げます。
今回の事象につきましては、御高齢のお客様に投資信託を販売する際には、社内規則で、勧誘をする前と申込み受け付け前の二回、管理者による承認を行うということをしております。今回は、前者を行っていなかったということが今回の事象でございます。
本件により、数多くのお客様に御心配をおかけしてしまったことについて……（吉川（元）委員「聞いたことに答えてください。いつから調査を始めたのか、契機は何だったのか」と呼ぶ）わかりました。はい。
発覚の契機は、お客様の苦情を受け、個別の販売状況を調査している過程で、昨年十一月に本件不適切取扱いが判明したことが契機となっております。その後、本年二月に、ゆうちょ銀行の直営店全店を対象として、コンプライアンス部署による社内調査を本格化したところでございます。
以上、お答え申し上げました。
発言情報
speech_id: 120004601X00220191107_026
発言者: 池田憲人
speaker_id: 14121
日付: 2019-11-07
院: 衆議院
会議名: 総務委員会